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大通資產“停擺”
2019-11-29 16:53 作者:郝嘉奇 夏欣 來源:中國經營網

本報記者 郝嘉奇 夏欣 北京報道

雖然判決姍姍來遲,但畢竟是個好消息。

天津大業亨通資產管理有限公司(前身為大通資產管理(深圳)有限公司,以下簡稱“大通資產”)起訴億陽集團一案日前勝訴。北京四中院確認大通資產對億陽集團享有債權1.14億元(包括本金9365.23萬元、利息42.28萬元、罰息2002.99萬元等),確認大通資產對鄧偉持有的億陽集團7000萬股股權,在債權范圍內按照質押登記順序享有優先受償權,鄧偉于億陽集團破產程序終結后,對1.14億元承擔連帶保證責任。

不過,《中國經營報》記者近期從大通資產原理財師處獲悉,公司或將面臨解散。今年6月,大通資產經營出現問題。

內控缺陷

大通資產是在中基協備案的期貨公司集合資管產品管理人。從2018年上半年開始,大通資產成立的多只資管產品無法正常兌付,包括“陽明6號集合資產管理計劃”(以下簡稱“陽明6號”)“18號”“210號”等資管產品。今年6月,大通資產超過10只資管產品逾期,包括夢舟股份(600255.SH)控股股東霍爾果斯船山文化傳媒有限公司的約2億元貸款。隨后,官方對大通資產采取監管措施。

7月16日,黑龍江證監局發布公告稱,對大通期貨公司采取暫停期貨資產管理業務12個月的行政監管措施。當地證監局稱,大通資產整改驗收未通過,且在資管業務運作過程中,存在盡職調查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹慎勤勉義務等問題,誤導投資者,內控管理存在較大缺陷。

從具體的產品來看,大通資產的確存在一些問題。

投資者提供的材料顯示,大通資產2017年成立“陽明6號”,為億陽集團股份有限公司(以下簡稱“億陽集團”)融資2億元,產品期限2年。該資管計劃于今年到期,現已違約,無法向投資者償還本金利息。

陽明6號融資主體是億陽集團,資金用于補充集團流動資金及投資旗下子公司海納醫信醫療健康產業項目。還款來源包括億陽集團經營收入、子公司經營收入。風控措施包括億陽集團7000萬股股權質押(質押率30%),實際控制人鄧偉提供無限連帶責任保證。

風險疊加

大通資產的一些做法,令投資者的風險增大。

“陽明6號”和“陽明61號資管計劃”(以下簡稱“陽明61號”)投資者的代理律師告訴記者,大通資產明知億陽集團實控人鄧偉已被羈押,億陽集團深陷債務危機,資產被凍結的情況下,仍不顧投資者資金安全,不進行任何風險管控,將資金通過某信托公司給到億陽集團。

記者從投資者處了解到,“陽明6號”募集資金發放給融資方以后,大通資產明知道對方已經無法還本付現(2018年上半年),仍用“陽明61號”產品募集的資金(1000多萬元),向“陽明6號”投資者發放了利息,且沒有向投資者披露該信息。數位投資者已起訴大通資產、億陽集團等相關方,并獲法院受理,今年12月將開庭仲裁。

鄧偉2017年5月因涉嫌職務行賄罪被帶走配合調查,隨后被羈押。2017年9月起,億陽集團便陷入了債務危機,不僅其持有的億陽信通股票被提請司法凍結,多個與其相關的融資項目也被曝出現違約。2017年12月,億陽信通發布公告稱,公司被法院申請凍結的資金總額約30.61億元。

上述律師稱,大通資產隱瞞了融資方已無力還款的真實狀況,讓投資者誤以為資管計劃還在正常運行。“這當中(可能存在)有利益輸送、坑害消費者利益的情形。”

值得注意的是,黑龍江證監局今年7月對大通資產處罰的原因,正是其“存在盡職調查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹慎勤勉義務,誤導投資者”。

“直到去年下半年該投資計劃兩年期滿,投資者才知道真相。此舉令風險疊加。”上述律師說,“大通資產為什么在危機發生最初之時不及時予以制止,或及時采取法律手段追究信托公司、融資方的責任,值得懷疑。”

直到今年,大通資產才啟動法律程序,向億陽集團、*ST信通追索債權。“這時黃花菜都涼了,這兩家公司已瀕臨破產境地,留下一地雞毛給投資者。”

由于大通資產面臨解散,記者無法聯系采訪。不過,大通資產原理財師向記者證實了上述說法。據該理財師稱,他受投資者委托與大通資產相關負責人協商,但后者基本不接電話,電話偶爾能接通,稱兌付沒有進展。

這名理財師向記者提供的資料顯示,大通資產已向法院申請財產保全,申請查封、凍結億陽集團、鄧偉名下房產、現金、股權1.03億元。

記者在這些資料中看到,去年10月,億陽集團通知大通資產召開臨時債權委員會會議,表示億陽集團預計負債共計200億元(本金加利息),其中45億元由抵質押物化解,50億元由上市公司*ST信通化解,20億元由原億陽集團的資產殘值化解,剩余85億元高風險類融資由債轉股進行化解。

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